Un cambio en el estándar de responsabilidad empresarial

En el escenario actual, la forma en que una empresa se organiza y controla su operación se ha convertido en un factor clave para su continuidad. La legislación chilena en materia de delitos económicos elevó de manera significativa el estándar de responsabilidad para las empresas y para quienes las dirigen.

Hoy, el desorden interno, la falta de supervisión o la ausencia de controles adecuados no solo generan ineficiencias: pueden transformarse en un riesgo legal y penal concreto.

Muchas empresas descubren este riesgo cuando ya es tarde. Un trabajador, un ejecutivo o un proveedor comete un error grave o un delito en el ejercicio de sus funciones, y la empresa sostiene que no lo autorizó ni tuvo conocimiento. Sin embargo, hoy esa explicación ya no es suficiente. 

La pregunta clave es otra:
¿Existían mecanismos de organización y control razonables para prevenir esa situación?

Cuando la respuesta no es clara o no puede demostrarse, la empresa queda expuesta.

El foco ya no está solo en el autor del delito

El enfoque del derecho penal económico cambió. Ya no se analiza solo a quien comete el hecho, sino también:

• • Cómo estaba organizada la empresa

• • Qué controles existían

• • Si hubo supervisión efectiva

• • Si los riesgos habían sido previamente identificados

En este contexto, la falta de orden interno puede convertirse en el principal problema, incluso cuando la empresa actuó de buena fe.

Riesgos frecuentes en empresas con estructuras informales

En la práctica, es habitual encontrar empresas que operan con estructuras informales, basadas en la confianza y la experiencia de sus equipos.

Algunas situaciones comunes son:

• • Roles poco definidos

• • Procesos críticos sin control documentado

• • Decisiones relevantes sin respaldo formal

• • Supervisión reactiva (que aparece solo cuando surge un conflicto)

Este modelo puede funcionar por un tiempo, pero deja a la empresa expuesta frente a fiscalizaciones, conflictos o investigaciones.

Consecuencias de no cumplir con el deber de organización y control

Las consecuencias de no cumplir con el deber de organización y control pueden ser significativas:

• • Sanciones económicas relevantes

• • Restricciones para contratar con el Estado 

• • Daño reputacional que afecta directamente al negocio

• • Exposición personal de gerentes y directores

Este último punto es especialmente relevante. Cuando se demuestra que no existió una supervisión real sobre áreas clave, la responsabilidad puede extenderse a quienes ejercen funciones directivas. 

El mensaje es claro:
la falta de control no es una excusa y puede ser el fundamento de la responsabilidad.

Organización razonable: qué exige realmente la ley

La buena noticia es que la ley no exige estructuras complejas ni sistemas costosos. Exige organización razonable.

En muchos casos, basta con:

• • Definir roles y asignar responsabilidades

• • Identificar riesgos reales

• • Implementar mecanismos de supervisión claros

Un enfoque de compliance bien aplicado permite ordenar la operación, prevenir riesgos y demostrar diligencia sin afectar el funcionamiento diario de la empresa.

Anticiparse es proteger

Delegar sin supervisar, confiar solo en la experiencia o reaccionar cuando el problema ya existe son errores frecuentes que aumentan innecesariamente la exposición al riesgo.

En cambio, anticiparse, ordenar y controlar protege: 

• • A la empresa

• • A sus directivos

• • Al negocio en su conjunto.

Hoy, el deber de organización y control no es una carga, sino una herramienta de protección.

Las empresas que revisan su estructura interna, identifican sus riesgos y documentan sus controles reducen significativamente su exposición penal y fortalecen su gobierno corporativo. Las que no lo hacen, asumen contingencias que podrían haberse evitado con una gestión preventiva adecuada.

Evaluar hoy cómo está organizada tu empresa puede marcar la diferencia mañana.

Si necesitas revisar si tu estructura cumple con los estándares actuales, en Martínez & Rodas Abogados podemos ayudarte a implementar mejoras concretas y proporcionales a la realidad de tu negocio, antes de que el riesgo se transforme en un problema.